سلطة دبي للخدمات المالية تتخذ 8 إجراءات تنفيذ 23 تنبيهاً في 2024
دبي: “الخليج”
اتخذت سلطة دبي للخدمات المالية، الجهة التنظيمية المستقلة للخدمات المالية داخل وخارج مركز دبي المالي العالمي، ثمانية إجراءات تنفيذية وأصدرت 23 تنبيهًا. واستهدفت هذه الإجراءات الأفراد والشركات التي ارتكبت مخالفات تتعلق بالانخراط في أنشطة خدمات مالية غير مرخصة، أو ضلل المستثمرين، أو لم يلتزم بمتطلبات مكافحة غسل الأموال، أو أولئك الذين ضللوا بالخطأ أو أعاقوا سير تحقيقاتهم – بما يقوض سلامة النظام. قطاع الخدمات المالية في مركز دبي المالي العالمي.
وتؤكد إجراءات الإنفاذ الشاملة هذه التزام سلطة دبي للخدمات المالية بحماية سلامة الخدمات المالية داخل مركز دبي المالي العالمي. ومن خلال إطار إشرافي راسخ، تضمن الهيئة المساءلة والشفافية والامتثال للحفاظ على نظام خدمات مالية آمن وموثوق داخل المركز، على قدم المساواة مع أعلى المعايير الدولية.
ومن أبرز التحقيقات هذا العام فرض الهيئة غرامة مالية تقدر بنحو مليون دولار على مدير علاقات سابق في أحد البنوك الخاصة المرخصة من قبلها بسبب سلوكه المضلل والمخادع الذي تضمن تقديم معلومات مضللة وتزوير مراسلات مع العملاء، الأمر الذي تسهيل عملية التستر على جرائم غسيل الأموال. وفي قضية أخرى، تم فرض غرامة قدرها 720.905 دولارات على شركة شاركت في أنشطة مالية غير مصرح بها، وفشلت في حماية أموال العملاء بشكل صحيح، وعرقلت تحقيقات السلطات. كما تم تغريم مدير الشركة مبلغ 186.003 دولارات ومنعه من العمل في قطاع الخدمات المالية في مركز دبي المالي العالمي.
أدت هذه الإجراءات الحاسمة مجتمعة إلى غرامات تزيد عن 2.5 مليون دولار، بما في ذلك 1.3 مليون دولار مفروضة على الأفراد و1.2 مليون دولار مفروضة على الشركات. وتم تقييد ثلاثة أشخاص ومنعهم من العمل في مركز دبي المالي العالمي، وقبلت سلطة دبي للخدمات المالية تعهداً قابلاً للتنفيذ من شركة أخرى يطالبها باتخاذ إجراءات تصحيحية متفق عليها لمعالجة أوجه القصور.
